华宝股份: 华宝香精股份有限公司首期限制性股票激励计划自查表

        公司简称：华宝股份        股票代码：300741         独立财务顾问：无

【资料图】

                                 是否存在该事项

序号              事项                                 备注

                                 （是/否/不适用）

             上市公司合规性要求

     最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出

     具否定意见或者无法表示意见的审计报告

     最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出

     具否定意见或者无法表示意见的审计报告

     上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章

     程、公开承诺进行利润分配的情形

     是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资           否

     助

             激励对象合规性要求

                                             本激励计划涉及的激励对象包括

                                             部分外籍员工，主要系公司外籍

                                             激励对象在公司的战略发展、经

     是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的                营管理、技术研发、项目建设、

                                             业务拓展及企业文化建设等方面

     股东或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍                 发挥重要作用，通过本次激励计

     员工，如是，是否说明前述人员成为激励对象的必要                 划将更加促进公司核心人才队伍

                                             的建设，符合公司的实际情况和

     性、合理性

                                             发展需要，有利于公司转型升级

                                             战略目标落地，有利于公司的长

                                             远健康可持续发展，有利于维护

                                               公司股东的长远利益。

     最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不         否

     适当人选

     最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及

     其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施

     是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级

     管理人员情形

                                   是否存在该事项

序号             事项                              备注

                                   （是/否/不适用）

           激励计划合规性要求

     上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的

     标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

     单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的           否

     激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计

     划拟授予权益数量的 20％

     激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股

     外籍员工的，股权激励计划草案是否已列明其姓名、

     职务、获授数量

     股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过            是

        股权激励计划披露完整性要求

     （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明

     是否存在上市公司不得实行股权激励以及激励对象

                                       是

     不得参与股权激励的情形；说明股权激励计划的实

     施会否导致上市公司股权分布不符合上市条件

     （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和           是

     范围

     （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司

     股本总额的比例；若分次实施的，每次拟授予的权

     益数量及占上市公司股本总额的比例；设置预留权

     益的，拟预留的权益数量及占股权激励计划权益总            是

     额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所涉及

     的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的 20%

     及其计算方法的说明

                                是否存在该事项

序号           事项                             备注

                                （是/否/不适用）

     （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管

     理人员的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权

     益数量、占股权激励计划拟授予权益总量的比例；

     其他激励对象（各自或者按适当分类）可获授的权

                                    是

     益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的比例；

     以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励

     计划获授的公司股票累计是否超过公司股本总额 1%

     的说明

     （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确

                                    是

     定方式、可行权日、锁定期安排等

     （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格

     及其确定方法。未采用《股权激励管理办法》第二

     十三条、第二十九条规定的方法确定授予价格、行

                                    是

     权价格的，应当对定价依据及定价方式作出说明，

     独立董事、独立财务顾问核查该定价是否损害上市

     公司、中小股东利益，发表意见并披露

     （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授

     出权益的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；

     拟分期行使权益的，应当披露激励对象每次行使权益

     的条件；约定授予权益、行使权益条件未成就时，相

     关权益不得递延至下期；如激励对象包括董事和高级

                                    是

     管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考核指

     标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当

     充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实

     行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标

     如低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性

     （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当

     中，应当明确上市公司不得授出限制性股票以及激

                                    是

     励对象不得行使权益的期间

     （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调

     整方法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的        是

     调整方法）

                                 是否存在该事项

序号                事项                         备注

                                 （是/否/不适用）

     （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票

     期权公允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及

                                     是

     其合理性，实施股权激励应当计提费用及对上市公司

     经营业绩的影响

     （11）股权激励计划的变更、终止                是

     （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象

     发生职务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激

                                     是

     励计划

     （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或

                                     是

     者争端解决机制

     （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件

     不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；

     激励对象有关披露文件存在虚假记载、误导性陈述或

     者重大遗漏导致不符合授予权益或者行使权益情况下         是

     全部利益返还公司的承诺。上市公司权益回购注销和

     收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和收益的

     计算原则、操作程序、完成期限等。

        绩效考核指标是否符合相关要求

     指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情

     况，是否有利于促进公司竞争力的提升

     以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取

     的对照公司是否不少于 3 家

       限售期、归属期、行权期合规性要求

     限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之

     间的间隔是否少于 1 年

     各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制

     性股票总额的 50%

     限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔

     是否少于 1 年

                                  是否存在该事项

序号             事项                             备注

                                  （是/否/不适用）

      各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股票总

      额的 50%

      股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少

      于1年

      股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期

      的届满日

      股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励

      对象获授股票期权总额的 50%

     独立董事、监事会及中介机构专业意见合规性要求

      独立董事、监事会是否就股权激励计划是否有利于

      及全体股东利益发表意见

      上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按

      照《股权激励管理办法》的规定发表专业意见

      （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的

                                      是

      实行股权激励的条件

      （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理

                                      是

      办法》的规定

      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符

                                      是

      合《股权激励管理办法》的规定

      （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办        是

      法》及相关法律法规的规定

      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行

                                      是

      信息披露义务

      （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助            否

      （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体

                                      否

      股东利益和违反有关法律、行政法规的情形

      （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的

      董事是否根据《股权激励管理办法》的规定进行了回         是

      避

      （9）其他应当说明的事项                    无

                                是否存在该事项

序号               事项                           备注

                                （是/否/不适用）

      上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所

      法》的要求

              审议程序合规性要求

      表决

      回避表决

     本公司保证所填写的情况真实、准确、完整、合法，并承担因所填写情况有误所产生的一切法律责任。

                                            华宝香精股份有限公司

                                                董事会

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