15股被证监会立案调查 同比增2倍

随着证监会向*ST必康(002411)下发一纸立案调查告知书，年内立案调查股再添一只。经东方财富Choice统计，今年以来已先后有力源科技、ST弘高、紫鑫药业、上实发展、奥联电子等15股遭到证监会立案，是去年同期的3倍。而在上述15只立案调查股中，北京商报记者注意到，*ST必康已是“惯犯”，公司近三年已被证监会立案调查三次。

立案调查数量同比增2倍

相比去年同期，今年立案调查股数量大增。

(资料图片)

经东方财富Choice统计，今年已先后有力源科技、ST弘高、紫鑫药业、荣科科技、上实发展、荣联科技、金力泰、卓锦股份、ST三圣、华控赛格、东北证券、奥联电子、东兴证券、*ST博天、*ST必康15股遭到证监会立案。

按月份来看，今年1-4月(截至4月16日)分别有6股、6股、0股、3股被立案调查。而就去年同期来看，仅有ST宏图、中公教育、聆达股份、ST起步、金字火腿5股被立案，较去年同期涨了2倍。

高禾投资管理合伙人刘盛宇对北京商报记者表示，全年注册制下，对于证券市场的违法违规行为，监管层一直处于从严打击态势，年内被立案个股数量大增的情况也能反映出这一点。

从被立案原因来看，大多集中在涉嫌违反证券法律法规，东北证券、东兴证券两家券商则是因为在执业过程中存在违规行为。

其中，东北证券在执行豫金刚石(现金刚退)2016年非公开发行股票项目中，涉嫌保荐、持续督导等业务未勤勉尽责，所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，证监会决定对公司立案调查。

东兴证券则在执行*ST泽达首次公开发行股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对公司立案。

上海汉联律师事务所律师宋一欣对北京商报记者表示，一般上市公司被立案调查的消息披露后，就会有相关投资者办理索赔登记，投资者索赔也不会等到证监会正式罚单，预罚单下发后就会有大量投资者进行索赔。

8股股价、业绩均不理想

经东方财富Choice统计，在上述15只立案调查股中，ST弘高、*ST必康、紫鑫药业等8股股价、业绩均不乐观。

截至目前，15只立案调查股中，仅4股披露了2022年年报，除了*ST博天2022年扭亏外，其余3股净利均同比下滑。其中，上实发展、东北证券、东兴证券2022年实现归属净利润分别约为1.23亿元、2.31亿元、5.17亿元，分别同比下滑33.24%、85.78%、68.7%。

*ST博天2022年则实现净利15.97亿元，同比扭亏；不过公司2022年实现扣非后归属净利润仍为负值，约为-17.16亿元，而去年同期为-12.07亿元。

剩余个股按照业绩预告来看，除了奥联电子，其他个股均为首亏、续亏、预减、扭亏，其中仅华控赛格一股扭亏，不过公司2022年预计实现扣非后归属净利润仍为负值，亏损1.1亿-1.5亿元；奥联电子则暂未透露2022年业绩情况，但公司2022年前三季度净利同比下滑。

从业绩来看，上述15只立案调查股最新报告期业绩、业绩预告均不理想。而经东方财富Choice统计，15股中，有*ST必康、ST弘高、紫鑫药业、*ST博天、华控赛格、力源科技、奥联电子、ST三圣8股年内股价区间累计涨跌幅为负值，公司股价均出现不同程度的下跌。

具体来看，*ST必康、ST弘高、*ST博天3股股价年内跌幅较大，分别为22.41%、19.25%、18.88%，均跌超15%。截至4月14日收盘，上述3股股价分别为5.4元/股、1.3元/股、1.89元/股，总市值分别为82.74亿元、13.34亿元、24.21亿元。

*ST必康“三进宫”

北京商报记者注意到，*ST必康已多次遭到证监会立案。

4月15日，*ST必康披露公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司立案；与此同时，公司获悉，公司实控人李宗松也由于涉嫌信息披露违法违规被证监会立案。

而在此之前，*ST必康曾分别在2020年3月、2022年5月遭到过证监会立案。具体来看，2020年3月26日，*ST必康披露公告称，因公司涉嫌信息披露违法违规，证监会决定对公司进行立案调查；2022年5月14日，同样是由于涉嫌信息披露违法违规，*ST必康再一次遭到了证监会立案。

之后在2020年10月、2022年9月，*ST必康均收到了监管层下发的行政处罚。如今，已有两度被立案经历的*ST必康，第三次遭到证监会立案。

中国国际科技促进会科技产业投资分会副会长兼战略投资智库执行主任布娜新在接受北京商报记者采访时表示，对于那些多次被立案调查的个股，投资者应保持警惕。“立案一直被视为重大利空，多次被立案可能说明公司存在较大的内控问题。”布娜新如是说。

资料显示，*ST必康的主营业务包括医药工业板块、医药商业板块、新能源新材料板块以及药物中间体板块四大类，被证监会立案调查的同时，公司还有其他烦恼。

据了解，因2021年被出具无法表示意见的审计报告及否定意见的内部控制审计报告，且公司前期存在的违规担保并未解决，*ST必康在2022年7月1日被实施了退市风险警示，而此次被立案事项可能对公司消除非标事项产生不利影响，并且可能导致公司出现2022年度财务会计报告被出具非标准无保留意见审计报告。

*ST必康也提示称，公司股票存在因出现上述情形而被终止上市的风险。针对相关问题，北京商报记者致电*ST必康董秘办公室进行采访，不过电话未有人接听。

另外，*ST必康4月13日也披露公告称要变更签字注册会计师及项目质量控制复核人，由于临近年报披露，上述事项变更会否影响到公司的审计工作近期也被深交所追问。